首页
登录
从业资格
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当
资格题库
2022-08-02
39
问题
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有( )Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825762.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》,下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法,正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股
根据《公司法》的规定,公司章程对下列哪些人员具有约束力?( ) Ⅰ.员工
关于独立董事的说法正确的是( )。A.在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款,下列各项符合要求的有( )。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于
甲公司为国内一家民营企业,乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司,甲公司在乙
随机试题
Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor:youmustbeab
[originaltext]W:WhenareyougoingtofinishthatbookonAmericanHistory?M:
Youcan’tbuyhappiness.However,itlooks(1)______youcanatleastinherit
妇科盆腔肿块依声像图表现分为___________、_________和____
"扳机点"的特点不包括A.患者该点周围卫生状况不良 B.该点可能为1个或2个以
承包单位必须以( )为依据,编制投标报价,以合适的投标报价在投标竞争中取胜。A
患者,男性,45岁。嗜酒,因呕血与黑便10h来院急诊。否认胃病与肝炎史。体检:腹
患者,男,52岁,因“发热,大汗3天,烦躁不安5小时”就诊,既往体健。查体:BP
我国目前的汇率制度是( )。A.固定汇率制 B.钉住汇率制 C.联合浮动汇率
中性点经消弧线圈接地系统中一般采用( )。A.欠补偿形式 B.过补偿形式
最新回复
(
0
)