首页
登录
从业资格
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当
资格题库
2022-08-02
113
问题
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（ ）Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825762.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
关于独立董事的说法正确的是（ ）。A.在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于
甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙
随机试题
TheEclipseofFreudSigmundFreudisrightlyregardedas
[originaltext]Ateamofscientistsrecentlybeganaprojecttomeasurethe
C
容重为10000N／m3的理想流体在直管内从1断面流到2断面，若1断面的压强p1
健康管理消费行为特征类型包括A.习惯型 B.经济型 C.理智型 D.盲目型
矩阵型监理组织形式的缺点是()。A:实行个人管理 B:要求"全能式"人才
主变压器保护出口保护信号继电器线圈通过的电流就是各种故障时的动作电流。
在一般情况下，开发技术水平的提高会促使开发商开发更多的房地产，主要理由是()。
（2015年真题）关于预制拼装给排水构筑物现浇板缝施工说法，正确的有（）。A.
下列成本控制的方法中属于对人工费的控制的有（）。A.加强劳动定额管理 B.提
最新回复
(
0
)
