首页
登录
从业资格
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当
资格题库
2022-08-02
62
问题
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（ ）Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825762.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
关于独立董事的说法正确的是（ ）。A.在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于
甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙
随机试题
[originaltext]InAmerica,wherelaborcostsaresohigh,"do-it-yourself"i
[originaltext](16)IntheUnitedStates,thesocialproblempresentedbyhea
属于制定公路水运工程标准体系依据的是（）。A、通用计量术语及定义 B、《中华
A.中心静脉压低，动脉压低 B.中心静脉压低，动脉压正常 C.静脉压高，动脉
A.进食-疼痛-缓解 B.腹痛放射至右肩、背部 C.疼痛-进食-缓解 D.
中医学认为，系统性红斑狼疮后期的主要病机是A.阴虚内热 B.气阴两伤 C.阳
2016年某市一次有关市民邻里关系的调查显示，在受访的951为市民中，“没有邻居
患者女，60岁因阴道炎症就诊，取其阴道分泌物拭子进行细菌培养，培养2天后在血琼脂
关于梦，正确的说法包括()。多选A.梦是一种特殊的意识状态 B.睡眠中一
（2009年真题）有大漂石及坚硬岩石的河床不宜使用（ ）。 A.土袋围堰
最新回复
(
0
)
