首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
最全题库
2022-08-02
86
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务， 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824238.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
中国证监会对保荐业务资格的申请，自受理之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。 Ⅰ发行人的行
（ ）依法对保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（ ）。 Ⅰ首
保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（ ）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方
随机试题
情景：假定几天前在你生日那天，你的朋友Rose送了你一份礼物，但她没能来参加你的生日晚会。任务：请你用英语给她写一封50字左右的感谢信，告诉她：(1)你很喜
Youwillhearanotherfiverecordings.Fivepeoplearegivingtheiropinion
Itissaidthathe______amurder.A、committedB、conductedC、executedD、emittedA本
Whatmakesshipwreckdivingappealingisalsowhatmakesitsodangerous.Wr
下列各项不属于绝对责任免除内容的是()A.不可抗力 B.他人的责任 C.
长期服用HMG-CoA还原酶抑制剂．可能导致（）A：A/G值低于1 B：γ-谷
磺胺嘧啶银主要用于治疗A.创伤面感染 B.呼吸道感染 C.流脑 D.尿路感
220kV变电站基建工程到货验收由()选派相关专业技术人员参加。省公司运
2020年，我国粮食种植面积11677万公顷，比上年增加70万公顷。其中，稻谷种
两个电极组成原电池，下列叙述正确的是（ ）。
最新回复
(
0
)
