首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
题库
2022-08-02
85
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.向客户承诺最低收益Ⅲ.向客户保证投资收益Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823671.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。A.对发行人发展前
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行
2017年10月8日，甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资，作为
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（
随机试题
Itshouldcomeasnosurprisethatthemorestressedparentsareatwork,th
Afterponderingoverthisproblemforquitealongtime,hefinally______apla
越来越多的中国富人把高尔夫当作其财富和生活方式的标志。直到20世纪80年代，经济预测家才意识到高尔夫运动可以作为一种吸引外资的手段。1984年，中国在广
患者，男性，68岁。有高血压病史10年，突发胸部撕裂样疼痛，向后背部放射。查体：
分布于胸腹第二侧线的经脉是A.足少阳胆经 B.足阳明胃经 C.足太阴脾经
人参配莱菔子在药物七情配伍关系中属A.相使 B.相畏 C.相杀 D.
经营者下列做法中违犯《中华人民共和国反不正当竞争法》规定的是（）。 A.为销
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。A:场内交易员B:营业
补中益气丸的药物组成有A.炙黄芪、党参、炒白术 B.炙黄芪、人参、炒白术 C
患者，女，30岁，停经42天，阴道少量流血2天，伴阵发性下腹疼痛并逐渐加重。检查
最新回复
(
0
)
