首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为
题库
2022-08-02
86
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.向客户承诺最低收益Ⅲ.向客户保证投资收益Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823671.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。A.对发行人发展前
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行
2017年10月8日，甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资，作为
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（
随机试题
Itisnotsurprising,【C1】________thelackoffitbetweengiftedstudentsan
静视力对驾驶员来说，指的是（）A.观察运动物体的视 B.分辨细小或遥远的物体
女性生殖器结核最常见的病理类型是A、输卵管结核 B、子宫内膜结核 C、宫
下列不属于“十八反”的是A.半夏、瓜萎、贝母、白蔹不可与川乌合用 B.藜芦
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
2020年11月，经统计可知，北京轨道交通路网运营线路达23条，总里程699.3
下列各句中，加点的成语使用不恰当的一项是()。A. B. C. D.
某电气火灾危险生产区域采用二氧化碳局部应用灭火系统，其系统设计要求说法错误的是（
A.以患者为给药对象 B.以特殊人群为给药对象 C.以健康志愿者为给药对象
下列关于槽盒内敷线叙述不正确的是（）。A.同一槽盒内不宜同时敷设绝缘导线和电缆
最新回复
(
0
)
