2. 从业资格
  3. 某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业

某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业

admin2022-08-02  68
问题 某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会Ⅱ．该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函Ⅲ．该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ．该公司拟新聘请一名独立董事Ⅴ．该公司拟用现金进行利润分配A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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