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( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
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2022-08-02
71
问题
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人B.营业部运营总监C.风险管理办公室D.证券投资顾问
选项
A.合规负责人
B.营业部运营总监
C.风险管理办公室
D.证券投资顾问
答案
A
解析
该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
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证券投资顾问业务
证券投资顾问
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