首页
登录
从业资格
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
最全题库
2022-08-02
76
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()。Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险偏好Ⅳ.配偶工作单位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821797.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有
根据《优先股试点管理办法》的规定,下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有(
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于
除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。
根据上海证券交易所的相关规定,A上市公司与B公司进行了一次关联交易,A上市公司董
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司发现有虚假
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对
随机试题
Smokingisconsidereddangeroustohealth.Ourtobacco-seller,Mr.Johnson,
In1931,______visitedChinaandwaswarmlyreceivedbyLuxuan.A、GeorgeOrwellB、
[originaltext]M:Hey,Linda!Longtimenosee!Iheardthatyou’regoingonab
Amajormasonforconflictintheanimalworldisterritory.Themaleanimal
思想政治教育艺术的特点是()A.实践性 B.科学性 C.创造性 D.灵活性
任何组织和个人不得以()为目的举办学校A.私利 B.欺骗 C.
A.寄生虫 B.甲状腺功能亢进 C.广泛皮炎 D.风湿热 E.白血病属感
男性,67岁,有长期吸烟史,脊柱手术后卧床2周,出现右腿小腿疼痛、紧束感,并逐渐
符合子宫颈鳞状上皮异型增生的描述是A.鳞状上皮细胞大小、形态不一,核深染 B.
在使用成本和费用估算的方法的时候,期间费用不包括()。A.其他管理费用B.财务费
最新回复
(
0
)