首页
登录
从业资格
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有
资格题库
2022-08-02
97
问题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定,认定为不予行政处罚的考虑情形:①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。Ⅳ、Ⅴ两项属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831643.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男,61岁,因支气管哮喘发作急诊入院。根据患者的情况,应给予 A.三级护
根据我国《老年人权益保障法》规定,老年人的界定是指年龄≥A.50岁 B.65岁
根据清晨起床前测量的脉搏与血压值(mmHg)计算基础代谢率的公式是A.脉搏数(/
根据2004年新修订的《传染病防治法》,我国法定传染病应分为A.甲类2种,乙类1
护送患者入病区时不妥的操作是A.根据患者病情安置合适卧位 B.危重患者用平车护
护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同,下面叙述不妥的是()A.面对生
护士在执行医嘱时不能()A.根据需要自行调整医嘱 B.严格遵守医嘱执行制
根据世界卫生组织的资料,孕妇合并贫血的发生率在A.55%以上 B.45%以上
过期妊娠的治疗原则是A.应选择以剖宫产作为分娩方式 B.应根据胎盘功能选择分娩
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
随机试题
Thereisnothingmorefatiguingthannotsucceeding—beingblocked,notmov
Whichistrueaboutthespeaker’simplication?[br][originaltext]HadIknowny
A)Inannouncinghisrunforthepresidencylastmonth,JebBushhassetan
A.坡顶可能停放一辆车 B.对面驶来的车辆可能占用我方的车道 C.前方道路可
文档是影响软件可维护性的决定因素。软件系统的文档可以分为用户文档和系统文档两类。
工作进度进展、资源使用情况属于管理项目工作输出的哪项内容()。A:可交付成果
A.热者寒之 B.寒者热之 C.热因热用 D.塞因塞用 E.通因通用用活
A.营养性缺铁性贫血 B.营养性巨幼红细胞性贫血 C.营养性混合性贫血 D
应在手指侧面做纵形切口切开引流的疾病是A.蛇眼疔 B.蛇头疔 C.蛇肚疔
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
最新回复
(
0
)