首页
登录
从业资格
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资
最全题库
2022-08-02
57
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:⑴证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821725.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业
下列哪些债券发行必须进行信用评级?() Ⅰ.定向发行证券公司债券 Ⅱ.公开发
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。
以下关于股份锁定的说法正确的有()。 Ⅰ.中小板上市公司董事、监事和高级管理人
根据上交所募集资金管理办法,下列说法正确的有()。 Ⅰ.上市公司应当在募集资金
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对
根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中
下列关于证券公司次级债券的说法正确的是()。A、证券公司次级债券可以采用广告方式
由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈
随机试题
Wheredofishlive?Theylive______wherethereiswater.[br][originaltext]
Bynow,everyoneknowsyousaveenergybyturningoutlights.Andyou【S1】___
《普通高等学校学生管理规定》规定学生有下列哪些情形,不得转学:()A.入学未满
下列关于资产评估机构的备案管理的说法中,错误的是( )。A.资产评估机构跨省级
A.12公斤、85厘米 B.14公斤、105厘米 C.16公斤、110厘米
22,44,86,(),3210,6412A.108 B.168 C.
既能治疗瘿瘤,又能治疗肺热咳嗽的药物是A.黄药子 B.玄参 C.瓦楞子 D
独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,
★下列对于“八议”的内容表述不正确的有、() A.“议亲”(皇帝的亲戚)
简要重复求助者叙述的内容,并顺便提出一个问题,这种转换的话题的方法是()
最新回复
(
0
)