首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
考试题库
2022-08-02
70
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督
选项
A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821624.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减
符合以下()条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者,但经营机
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是()。A、证券公司向中国
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
某公司2015年度支出合理的工资薪金总额1000万元,按规定标准为职工缴纳基本社
上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股
投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2016
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请。A、国务院
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。A、证券公司短期融资券的发行和交易
随机试题
Sleep______canresultinmentaldisorderssuchasmemoryloss,obsession.A、dep
[originaltext]M:It’sasimplequestionatthecenterofalmostanydiscussion
()记者招待会()产品差异化[br]()销售点广告()产生创意K、I
工程质量保修期限,电气管线、给排水管道、设备安装为()年;装修工程为()年。
气相色谱法毛细管柱与填充柱相比的优点有A.毛细管柱比填充柱节省载气,灵敏度高
王某,男,24岁。发热。咽痛,皮肤紫斑1月余。检查:胸骨压痛明显,肝脾肿大,骨髓
既治风湿热痹,又治湿热黄疸的药物是A.白鲜皮B.垂盆草C.丹参D.防己E.茵陈
简述结构主义教育的基本观点。
人体60%是由水构成——肺叶的83%是水,皮肤的64%是水,甚至连骨骼的31%也
机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业
最新回复
(
0
)