2. 从业资格
  3. 符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机

符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机

最全题库2022-08-02  81
问题 符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
选项 A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
答案 C
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第一款规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。第十一条第三款规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
①最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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