2. 从业资格
  3. 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（　　） Ⅰ.严禁向客户收取

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（　　） Ⅰ.严禁向客户收取

考试题库2022-08-02  38
问题 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（　　）Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 证券投资顾问禁止性行为的要求:
（1）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续.
（2〕严禁提供虚假信息;欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易.
（3）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺.
（4〕严禁向客户收取或索取酬谢.严禁串通客户损害公司或其他容户的声誉和利益.
（5）严禁相互低毁及相互争夺客户.
（6）严禁以任何形式在公司内都现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有.
（7）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
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