首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( ) Ⅰ.严禁向客户收取
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( ) Ⅰ.严禁向客户收取
考试题库
2022-08-02
61
问题
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问禁止性行为的要求:
(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续.
(2〕严禁提供虚假信息;欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易.
(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺.
(4〕严禁向客户收取或索取酬谢.严禁串通客户损害公司或其他容户的声誉和利益.
(5)严禁相互低毁及相互争夺客户.
(6)严禁以任何形式在公司内都现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有.
(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821500.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A、证券公司应在短期融资券发
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,计入净
上市公司发行股份购买资产,拟购买资产交易价格为9亿元,以下说法正确的是()。A、
关于上市公司收购中的收购价格,以下说法符合规定的有()。A、以要约方式回购的,要
某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有
以下关于投资价值研究报告的说法正确的是()。A、分销商可向询价对象提供 B、主
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》,招股说明书
在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的
以下关于或有事项的说法正确的有()。 Ⅰ.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿
以下说法正确的是()。A、董事会专门委员会对股东大会负责 B、提名委员会中独立
随机试题
ItwasadaythatMichaelEisnerwouldundoubtedlyliketoforget.Sittingi
Thekneeisthejoint______thethighbonemeetsthelargeboneofthelowerleg.
[originaltext]W:Hi,Jason,nicetoseeyouhere.(8-1)Iheardthatyoupickedu
关于特别重要防护对象的防洪标准的描述,正确的是( )。A.可采用可能最小洪水表
男性,5岁。近2年时常咳嗽,不发热。CT检查发现中上纵隔有2cm直径囊性肿块。诊
下列选项中,不属于口腔黏膜大疱类疾病的是A.黏膜血疱 B.大疱性类天疱疮 C
在房地产产品目标客户需求定位法中,对目标客户进行分析的目的是指出主要目标客户的(
患者,男性,62岁。肺癌手术后护士早期协助患者进行深呼吸,有效咳嗽排痰及床上活动
在测算开发利润时要注意()与利润率的匹配。A.开发成本 B.计算基数
根据《招标投标违法行为记录公告暂行办法》,关于招标投标违法行为记录公告的说法正确
最新回复
(
0
)