首页
登录
从业资格
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )。 Ⅰ.
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )。 Ⅰ.
最全题库
2022-08-02
49
问题
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )。Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821224.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列说法符合中小板规范运作指引的是()。A、上市公司章程中规定单独或者合计持有公
甲公司为国内一家民营企业,乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司,甲公司在乙
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自()起6个月后方可转换为
全国股转公司根据业务规则及标准指引,结合市场定位、发展现状和国家产业政策要求,对
下列关于证券公司短期融资券,正确的有()。 Ⅰ.只能在银行间债券市场发行和交易
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,以下说法正确的有()。 Ⅰ.公
下列关于上市公司财务信息更正的说法,正确的有()。 Ⅰ.上市公司因前期已公开披
首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。 Ⅰ.网上投资者
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。 Ⅰ.本次发行的股份自
下列非公开发行公司债券的做法,正确的有()。 Ⅰ.在《证券时报》刊登债券募集说
随机试题
AsIponderwhomitmightbethatIwouldconsiderarolemodel,Irealized
Peoplehavewonderedforalongtimehowtheirpersonalitiesandbehaviorsa
牌号为Q235且板厚小于40mm的钢材每批质量不应大于()t。A.600
右侧卵巢静脉汇入A.下腔静脉 B.右肾静脉 C.右髂内静脉 D.右髂总静脉
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
Jd5A1219使用指针式万用表进行测量时,测量前应首先检查表头指针()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如
贞德是法国历史上著名的民族英雄,被后人赞项为“圣女”,她曾率领法国军队对抗外国入
实施业务连续性管理首先需要识别重要业务及其恢复的优先顺序,明确恢复的时间目标。(
通用电器总裁杰克·韦尔奇认为,“如果一家公司想竞争取胜,必须设法使每个员工敬业
最新回复
(
0
)