2. 从业资格
  3. 下列非公开发行公司债券的做法，正确的有（）。 Ⅰ．在《证券时报》刊登债券募集说

下列非公开发行公司债券的做法，正确的有（）。 Ⅰ．在《证券时报》刊登债券募集说

最全题库2022-08-02  49
问题 下列非公开发行公司债券的做法，正确的有（）。Ⅰ．在《证券时报》刊登债券募集说明书Ⅱ．某券商150人年度策略会上推介拟发行的公司债券Ⅲ．采取簿记建档方式发行公司债券Ⅳ．向55个合格投资者配售债券A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《公司债券发行与交易管理办法》第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过二百人。
《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》（中证协发[2015]199号）第13条第3款规定，非公开发行公司债券的，不得采取公开或变相公开方式进行推介。第14条规定，承销机构和发行人在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。第28条第2款规定，非公开发行公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人。
Ⅲ项，《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》（中证协发[2015]199号）第27条规定，采用簿记建档方式非公开发行公司债券的，参照本规范关于公开发行公司债券簿记建档及配售的相关规定。法律法规、相关规则另有规定的，从其规定。
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