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(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应
(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应
免费题库
2022-08-02
55
问题
(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
选项
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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