首页
登录
从业资格
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
最全题库
2022-08-02
47
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（ ）。Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险偏好Ⅳ.配偶工作单位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820553.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承
根据《公司法》的规定以下说法正确的有（ ）。A.公司是企业法人，有独立的法人财
根据《企业会计准则第36号一关联方披露》的规定，下列表述正确的有（ ）。
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施
以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（ ）。 Ⅰ．第
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．上市公司应当在募集
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（ ）。A.证券
根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换
根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。[2
随机试题
大型的large-scale
按运输需求的范围划分，运输需求可以划分为总体运输需求和()。A.货物运输需求
依法必须进行工程设计招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面
依照法律规定剥夺犯罪人某种权益的强制方法是A.行政处分 B.行政处罚 C.民
A.类圆柱形或羊角状，表面灰黄色或棕褐色，气特异似焦糖B.不规则的团块或长圆形，
以下列举的各项，哪些属于我国国家机构的组织和活动原则()A.民主集中制原则
合作机构风险的表现形式不包括（ ）。A.房地产开发商和中介机构的欺诈风险 B
1986年首届国际健康促进大会通过了A.雅加达宣言 B.曼谷宣言 C.宋斯瓦
已知同第9题。
A.氢键 B.β-折叠 C.氨基酸侧链基团 D.氨基酸排列顺序 E.亚基
最新回复
(
0
)
