首页
登录
从业资格
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户
admin
2022-08-02
47
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险,是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820285.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于管理层收购,以下说法符合规定的有()。[2015年9月真题] Ⅰ.公司董
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有( )。[2016
以下关于绿色债券的说法不正确的是( )。[2016年5月真题]A.发行绿色债券
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。[2015年11月真题]
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单()[2015年9月真题] Ⅰ
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所
公司债券上市交易后,证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。[2
以下关于发行公司债券的说法正确的有()。[2015年11月真题] Ⅰ.公司债
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。[2015年9月真题] Ⅰ
随机试题
Theirlibraryis______ours.A、threetimeslargerasB、threetimesthesizeasC
After9.11,educatorsinAmericaarethinkingabouthowtohelpchildrenbecome
ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThes
Theideaoftravelingthrough______spacetootherplanetsinterestsmanypeopl
DearNancy,NowIamsendingyouacopyofthefinalprogramscheduleofthe
Istronglybelievethatitisratherimportanttobeagoodlistener.Andal
在讲授“探秘二维码”之前,孟老师对学生做了一次关于“二维码应用经验与知识了解”的
某煤矿企业为了赶进度,违反安全生产程序进行超量挖掘,这种行为不符合安全生产的(
(2016年真题)施工项目经理部应建立和健全以()为对象的成本核算账务体系
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资
最新回复
(
0
)