2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ依法合规 Ⅱ

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ依法合规 Ⅱ

练习题库2022-08-02  41
问题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ依法合规Ⅱ诚实守信Ⅲ分类管理Ⅳ公平维护客户利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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