首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )
admin
2022-08-02
156
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1819552.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于证券交易所的说法正确的是( )A.是实行自律管理的法人 B.实行会员
曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务已满3年6个月,则其可以担任证券公司
首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些
深交所主板上市公司出现下列哪些情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示(
根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的
要约收购上市公司时,收购入可以以下列哪些方式支付收购价款( )A.未在证券交易
下列哪些情况属于公开发行证券( )A.向不特定对象发行,结果150人认购 B
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )A
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是( )A.非公开发行股票的发行
证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是( )A.招股说明书摘要 B.招
随机试题
Throughouthistory,peoplehavebeenthevictimsofpickpockets.Today,pock
PASSAGETWOGlobalwarming.根据题干中的manypeople和theultimatecauseofthissummer’s
Thewebisstillinitsinfancy,sopeopleareuninterestedinit.[br]Accordin
TherearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancientGreece.The
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledTheImporta
下列有关地下水取水构筑物的表述中,哪几项正确?()A.管井有完整式和非完整式
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定,公开募集基金的基金管理人、
可以一天一次给药用于尿路感染治疗的药物是A.氯法齐明B.伊曲康唑C.洛美沙星D.
患者,女性,消化道溃疡久治不愈,今突然呕血约700ml,立即给予输血,10分钟后
公共行政的核心原则是( )。A.公民第一 B.行政权力 C.讲究效率 D
最新回复
(
0
)