2. 从业资格
  3. 根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的

根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的

资格题库2022-08-02  65
问题 根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有（　　）A.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让B.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售C.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让
选项 A.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让
B.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
C.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
D.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让
答案 BC
解析 根据上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：
(1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；
(2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；
(3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售：
(4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售：
(5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。
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