首页
登录
从业资格
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事
考试题库
2022-08-02
58
问题
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1817445.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列行为中,属于代理行为的有()。A.甲公司的法人代表接受公司委托为
建设工程活动中涉及的代理行为比较多,下列选项中不得委托代理的是()。A.工
在委托代理关系中,因为授权不明确而给第三人造成损失,则应该由()。A.第三人
在委托代理中,委托授权书的内容不包括()。A.代理人的姓名或者名称 B.
某施工企业请某律师代理诉讼属于()。A.委托代理 B.法定代理 C
建筑材料采购合同中,凡委托运输部门或单位运输、送货或代运的产品,交货期 限一般
当业主方和施工方发生利益冲突或矛盾时,受业主的委托进行工程建设监理活动的监理机构
工程总承包企业受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的()等实行全过程或若干阶
业主方委托一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作体作为施工总承包
项目管理规划大纲可由( )负责编制。A.组织的管理层 B.组织委托的
随机试题
Howdoesapersonrisetothetopinacompany?Thewaytothetopliesthrough
Mr.WarrenChristopher______.[br][originaltext]SecretaryofStateWarren
Inoldtimes,peoplewonderedaboutthechangesofseasons,aboutthestars,
寒假结束后,某校初一(2)班第一周星期二的体育课上,李老师在完成了排球扣球技术的
男性,30岁,急性化脓性阑尾炎,术后1周腹部持续性胀痛,排气排便消失,诊断为麻痹
在经济全球化进程中,中国主张经济全球化向更加包容普惠的方向发展,反对一切形式的保
A县教育局利用财政拨款采购多功能教学仪20台。该设备供货项目概算1000万元人民
治疗痰饮病、蓄水证,宜选用的药物是A.麻黄 B.桂枝 C.紫苏 D.薄荷
滑坡论证力图以采取第一步会导致其他具有灾难性后果为由,劝阻听众不要采取第一步。这
海水环境施工中,对钢管桩采用涂层保护措施,涂层应伸入桩帽(或横梁)混凝土内(
最新回复
(
0
)