风险识别的原则包括( )。 Ⅰ 全面性 Ⅱ 及时性 Ⅲ 前瞻性 Ⅳ 准确

考试题库2022-08-02 123

问题风险识别的原则包括( )。Ⅰ 全面性Ⅱ 及时性Ⅲ 前瞻性Ⅳ 准确性A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案 D

解析风险识别的原则包括：(1)全面性。风险识别应尽可能多的识别证券投资业务所面临的风险类别，确保覆盖证券投资顾问业务所面临的所有实质性风险。(2)前瞻性。风险识别不仅是对已知风险的分析，更重要的是要前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。

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证券投资顾问业务

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