首页
登录
从业资格
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
题库
2022-08-02
114
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1814632.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
股票类证券产品的基本特征有()。 Ⅰ.收益往 Ⅱ.偿还性 Ⅲ.风险
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的
证券公司的主要职能部门包括()。 Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务
()对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中
证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的
下列不属于行业分析的是()。A.分析行业的业绩对证券价格的影响 B.分
证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A.
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(
随机试题
Goodafternoon,folks.Today’stopicis"TryJoggingforFitness".Whenwer
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledCheatingon
A.能传递信息 B.具有生物活性 C.两者都有 D.两者都无激素()
设计模式描述了一个出现在特定设计语境中的设计再现问题,并为它的解决方案提供了一个
A市拟新建一条高速公路,委托B咨询公司承担该项目可行性研究工作。 B咨询公司通
B
行政许可:是指行政主体根据行政相对人的申请,依法赋予其从事某种事项或活动的资格或
根据《宪法》,关于中国人民政治协商会议,下列哪些选项是正确的?()(2013年
CIF价包含( )。 A.离岸价 B.出口国内陆运费 C.海运费 D.
根据《建设项目工程结算编审规程》,工程价款结算主要包括()。A:分阶段结算 B
最新回复
(
0
)