首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(
admin
2022-08-02
107
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报舌暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定 ,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824546.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
受让上市公司国有股和法人股的外商,应当具备以下( )条件。 Ⅰ其主营业务的科
投资人甲通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%,其应当在该事实发生之日起
证券公司偿还次级债务,应当自完成之日起( )个工作日内,向公司住所地中国证监会
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有( )。 Ⅰ可转
当上市公司出现下列( )情形时,上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
证券公司公开发行的债券,在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自( )起6个月后方可转
以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有( )。 Ⅰ违反《证券法》规定,
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,内部信用增级方式包括( )。 Ⅰ第三
向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内,资金保管机构发现对信托财产收益
随机试题
Bookkeeper(会计)WantedJobtypeTemp(监时雇员)Fulltime
AnimalsontheMoveA)Itlookedlikeascenefrom"Jaws"
PASSAGEONEMouginexpectsthaticebergswillprovideabundantwatersoon.
硒具有抗过氧化作用,因为硒A.参与辅酶I和辅酶Ⅱ的合成 B.是DNA,RNA聚
在游离蒽醌中,酸性最弱的是A.含一个β-OHB.含两个或以上β-OHC.含一个α
缓解鼻充血引起的鼻塞时,可用何药滴鼻?A.麻黄碱B.酚妥拉明C.去甲肾上腺素D.
现代大学生的求职压力越来越大,在毕业找工作时,很多人都会有失落的感觉和悲观的情绪
在工程施工中,索赔费用的计算方法有()。A.实际费用法 B.总费用法 C.修
某电厂装设4X300MW机组,有220kV及500kV升髙电压,电厂潮流均应向两
(2018年真题)某施工企业采用矩阵组织结构模式,其横向工作部门可以是( )。
最新回复
(
0
)