2. 从业资格
  3. 下列证券公司有关业务的（　　）之间需要实行隔离制度。 Ⅰ、发布研究报告业务与财

下列证券公司有关业务的（　　）之间需要实行隔离制度。 Ⅰ、发布研究报告业务与财

admin2022-08-02  99
问题 下列证券公司有关业务的（　　）之间需要实行隔离制度。Ⅰ、发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅱ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅲ、证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ、发布研究报告业务与证券自营业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 A
解析 Ⅰ、Ⅳ两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。Ⅱ项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。Ⅲ项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。
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