首页
登录
从业资格
( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.
( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.
最全题库
2022-08-02
71
问题
( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构
选项
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
答案
A
解析
根据《发行证券研究报告执业规范》第三十八条 中国证券业协会将对经营机构落实本规范的情况组织开展执业检查。经营机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,视情节轻重采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停会员权利、暂停执业、停止执业等纪律处分,并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统,相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1814418.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向(
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列(
以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是()。 Ⅰ.商业银行分支机构
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括()。 Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ
公司产品竞争能力分析需要分析公司() Ⅰ.产品的市场占有情况 Ⅱ.成
在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向()申请执业资格
投资者在信息不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过多依赖
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
按交易的性质划分,关联交易可以划分为()。 Ⅰ.经营往来中的关联交易
随机试题
Accordingtothenews,whatdidNOThappentoUSeconomy?[br][originaltext]
[originaltext]M:Goodmorning,DoctorAlbert.W:Goodmorning.MayIhaveyour
Athirdofofficeworkerswouldrathergrabafewminutes【C1】______sleeptha
专利布局需要众多部门的参与,其中不包括()。A.企业管理层 B.行政部门
腹腔穿刺液淀粉酶明显升高应考虑损伤的脏器是A.肝脏 B.脾脏 C.胃 D.
关于房地产抵押权效力的内容,下列表述正确的有( )。A.抵押权人可以放弃抵押权
根据《基础测绘条例》,基础测绘工作应当遵循的原则是()A.统筹规划、分级管理、及
甲、乙两名运动员参加射箭比赛,每一箭的环数是不超过10的自然数,甲、乙两名运动员
(2022年真题)社会工作者运用个案研究方法可以实现多元研究目标,下列研究目标中
注册会计师应当遵守的职业道德基本原则包括()。A.独立性 B.客观公正
最新回复
(
0
)