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( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.
( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.
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2022-08-02
73
问题
( )将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构
选项
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
答案
A
解析
根据《发行证券研究报告执业规范》第三十八条 中国证券业协会将对经营机构落实本规范的情况组织开展执业检查。经营机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,视情节轻重采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停会员权利、暂停执业、停止执业等纪律处分,并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统,相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。
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