首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
admin
2022-08-02
51
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.向客户承诺最低收益Ⅲ.向客户保证投资收益Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824393.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于建设经营移交方式参与公共基础设施建设业务,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ
配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。
新股发行过程中,( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不
根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,下列情
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ注册资本不低于人民币1
中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起( )个月内做出核准或者不予核准的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有( )
随机试题
Hisdominant______wastotakeallthingsintoearnestconsideration.A、traitB、
【B1】[br]【B11】A、intenseB、sharpC、passionateD、violentA表示光的强弱用intense。
统计复用可以对共享资源进行动态的分配,但不能有效地提高系统的频带利用率。()
下列安全协议中,()位于应用层。A.PGP B.SSL C.TLS D.I
在房地产开发统计中,附营房地产开发与经营的单位( )A.须填报全部活动内容
早上醒来看到地上湿漉漉的,就推测昨天可能下雨了。反映思维的( )A.概括性
技能形成过程中,练习到一定时期,有时会出现进步暂时{}现象,称之为高原现
如图5,该作品的流派是()。 A.巡回画派 B.巴比松画派 C.
下列机构中属于金融市场交易中介的是( )。A.证券承销商 B.律师事务所
乙肝抗原抗体检查结果为:HBsAg(-),抗HBs(+),抗HBcIgG(+),
最新回复
(
0
)