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一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ.券商均应当制定符合有关法
一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。 Ⅰ.券商均应当制定符合有关法
练习题库
2022-08-02
47
问题
一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括( )。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
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