实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。

admin2022-08-02  53

问题 实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。Ⅰ合规管理部门Ⅱ研究部门的合规专员Ⅲ投资部Ⅳ交易部A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 C

解析 选项C符合题意:实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查(Ⅰ项正确);部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查(Ⅱ项正确)。
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