实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。

admin2022-08-02 114

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。Ⅰ合规管理部门Ⅱ研究部门的合规专员Ⅲ投资部Ⅳ交易部A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 C

解析选项C符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（Ⅰ项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（Ⅱ项正确）。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1813598.html

发布证券研究报告业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)