首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
admin
2022-08-02
73
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823593.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
甲证券公司接受乙公司委托,为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。201
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》
下列关于资产证券化业务的说法,正确的是( )。A.管理人未取得资产管理业务资格
深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业
下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法,正确的是( )。A
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列关于创业板上市公司持续督导的
主板上市公司非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人根据债券
以下关于股东大会决议的说法,正确的有()。 Ⅰ股东大会的决议内容违反法律、行
随机试题
AlltherecentnewsonAIDSisbad.ThedeathofRockHudson【1】publicconcer
[originaltext]M:Idon’tknowwhattodowithTimmy.ThismorningIfoundorang
联合国相关机构发布报告称,去年的新冠疫情对全球经济造成了“前所未有”的打击,全球损失了相当于2.25亿个全职工作岗位。【T1】新冠疫情导致全球工作时间
Peoplehavedreamedoftravelinginspaceforthousandsofyears.Butitwas
[originaltext]Inanattempttoresisttherisingcostoffuelandfightt
A.4 B.3 C.2 D.1
净稳定资金比率指标的观察区间为一个(),有助于抑制银行使用期限刚好大于流动性覆盖
预期收入理论带来的问题包括( )。A.缺乏物质保障的贷款大量发放,为信用膨胀创
关于股份公司的发起设立,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.发起人应当在缴足公司章
某工程双代号网络计划如下图所示(时间单位:d),图中已标出每项工作的最早开始时间
最新回复
(
0
)