首页
登录
从业资格
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的
题库
2022-08-02
62
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
业务主体的业务管理流程与合规管理
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1811590.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现,帮助客户实现资产保值增值,其投资可分
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
为了控制费用与投资储蓄,应该建议客户开立( )这三种类型的银行账户。 Ⅰ.定
以下不属于投资规划的步骤的是( )。 Ⅰ.确定客户的投资目标 Ⅱ.预测客户
商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估,风险承受能力
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列(
下列关于风险认知度的描述,说法正确的是( ) Ⅰ.反映的是客户对风险的主观评
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
商业银行了解客户的渠道有( )。 Ⅰ.开户资料 Ⅱ.调查问卷 Ⅲ.家访
下列关于客户评级说法正确的是( )。 Ⅰ.客户评级是对交易本身的特定风险进行
随机试题
甲公司系2001年l2月在深圳证券交易所挂牌的上市公司,主要从事彩色电视
具有“分离麻醉”作用的新型全麻药是A:甲氧氟烷 B:氯胺酮 C:麻醉乙醚
共用题干 格力电器股份有限公司成立于1991年,是目前全球最大的集研发、生产、
甲省某运动员2011年8月接受国家体育总局奖励地处甲省的房屋一栋,该房屋市场价值
根据《行政许可法》的规定,( )适用本法。A.行政许可的设定 B.行政机关对
下列各项不属于家庭的功能的是()。A.情感支持 B.社会化 C.繁衍后代
下列哪个选项的盐渍土对普通混凝土的腐蚀性最强( )A.氯盐渍土 B.亚氯
公开喊价方式分为连续竞价制和一节一价值,其中连续竞价主要在美国流行,而一节一价主
依据《担保法》的规定,当采用保证方式进行担保时,()。A.债务人与债权人是保证合
彩色电视电光转换用到的器件包括()。A.CRT(阴极射线管) B.CCD器件
最新回复
(
0
)