2. 从业资格
  3. 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产

资格题库2022-08-02  48
问题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司
选项 A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
答案 A
解析 《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1810960.html
本试题收录于： 发布证券研究报告业务题库证券分析师分类

发布证券研究报告业务

证券分析师

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)