首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
资格题库
2022-08-02
64
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.向客户承诺最低收益Ⅲ.向客户保证投资收益Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820932.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.注册
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(
根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。 Ⅰ.证券公司发现有
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有
关于初始直接费用,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.承租人融资租赁业务发生的初
要约收购中,董事会以下哪些行为符合规定( )。 Ⅰ.董事会向股东提出不接受要
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有( )。 Ⅰ.取得证券承销业务
随机试题
EversincetheSmithsmovedtothesuburbsayearago,they________betterhealth
Youwon’tgetaloan______youcanoffersomesecurity.A、lestB、incaseC、unles
当有若干个工程项目,或者将工程项目划分几个施工段或几个作业点时,建立若干个施工班
以下关于数字证书的叙述中,错误的是()。A.证书通常由CA安全认证中心发放
基尼系数的经济含义是指在全部居民收入中,用于进行( )分配的那部分收入占总收入
证券投资者可分为( )两大类。A.政府机构和金融机构 B.机构投资者和个人投
(2017年)审计人员发现被审计单位将下列资产负债表日后事项作为调整事项,恰当的
中国银监会确定的“管法人”的监管理念,其核心含义是()。A.重点管好“一把手”
某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析,确认本企业的销售额(单位:
患者男,42岁。3个月前右侧腹股沟有一可变性梨形肿物。于4小时前因扛麻袋(米袋)
最新回复
(
0
)