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下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。 ①应当设立专
下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。 ①应当设立专
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2022-08-02
50
问题
下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象A.②③④B.③④C.①②③④D.①②
选项
A.②③④
B.③④
C.①②③④
D.①②
答案
C
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。①②两项,第六条规定,发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。③项,第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。④项,第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
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发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
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