2. 从业资格
  3. （ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分

（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分

最全题库2022-08-02  44
问题 （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点做成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险测试D.合规风险监测
选项 A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
答案 B
解析 所谓“合规风险识别”是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点做成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
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