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  3. （2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述

（2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述

题库2022-08-02  71
问题 （2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（   ）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
选项 A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
答案 A
解析 基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。
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