（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和

admin2022-08-02 56

问题（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。Ⅰ．法律、行政法规、部门规章Ⅱ．基金行业自律性规则Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ．基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案 B

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规和职业道德与业务规范

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