2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向

（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向

最全题库2022-08-02  46
问题 （2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（   ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
选项 A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
答案 C
解析 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。②违规向他人提供基金未公开的信息。③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。④散布虚假信息，扰乱市场秩序。⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用基金资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。⑩挪用投资者的交易资金或基金份额。11从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
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