2. 从业资格
  3. （2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管

（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管

题库2022-08-02  65
问题 （2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（   ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
选项 A.限制其业务活动
B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C.取消其基金托管资格
D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
答案 A
解析 依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1764992.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)