首页
登录
从业资格
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(
资格题库
2022-08-02
48
问题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
选项
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案
A
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1764316.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
下列关于2004年外资进入我国IT业情况的说法错误的是()。A.从市场份额
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
随机试题
CorporateCrimeOverdecadesofyears,corporatecrimeh
依据身体素质发展规律,初中学生应当优先发展哪项身体素质()A.耐力素质 B.
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对
患者月经20天一行,经量时多时少,经色紫红,有血块,经前乳房、胸胁胀满疼痛,情志
埃博拉病毒致病性的差异主要取决于下列哪一点A.病毒科的不同B.性别不同C.被感染
变电站顶层设备室的通风装置出风口位置不能位于设备上方。
下列关于灭火器危险等级的相关的叙述中,错误的是()。A.工业建筑与民用建筑配置灭
川芎茶调散中清茶调下的目的在于A.清利头目 B.监制诸风药之过于温燥,升散
(2018年真题)关于莫西沙星作用特点的说法,错误的是( )A.莫西沙星抗菌谱
在建筑物低压电气装置中,下列哪些场所的设备可以省去间接接触防护措施?()A.道
最新回复
(
0
)