2. 从业资格
  3. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一

题库2022-08-02  41
问题 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告该契约型基金已有198名投资者，该基金还可接受（　　）作为投资者（假设均满足合格投资者条件）。A.6名合伙人的有限合伙企业B.15名股东的有限责任公司C.3名自然人投资者D.10名自然人投资者成立的契约型基金
选项 A.6名合伙人的有限合伙企业
B.15名股东的有限责任公司
C.3名自然人投资者
D.10名自然人投资者成立的契约型基金
答案 B
解析 A、D两项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
C项，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
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