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为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作,该
为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作,该
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2022-08-02
57
问题
为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作,该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是( )。A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况D.A公司须与B公司签署销售协议
选项
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议
答案
B
解析
B项,未收到核准募集注册批文前不得提前进行宣传。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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