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关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.建立健全合规管
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.建立健全合规管
题库
2022-08-02
57
问题
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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