2. 从业资格
  3. 下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（　　）。A.合规管理的相关规则不包括职

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（　　）。A.合规管理的相关规则不包括职

练习题库2022-08-02  58
问题 下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（　　）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
答案 A
解析 合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762976.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)