首页
登录
从业资格
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A.合规管理的相关规则不包括职
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A.合规管理的相关规则不包括职
练习题库
2022-08-02
52
问题
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
选项
A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
答案
A
解析
合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德,A错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762976.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列说法正确的是哪一项?()A.与2007年相比,2008年各专业毕业人
下列说法与资料相符的是:A.沿海港口合计吞吐量2008年7月的同比增长额高于
根据下表回答; 根据上表所列数据,下列说法正确的是()。A.广东高科
根据上图,下列说法不正确的是: A.参与最低生活保障人数不断上升,说明贫
根据下列材料回答下列问题: 根据上图,下列说法错误的是()。
根据下表,回答问题: 下列说法错误的是()。A.2005至2009年,
根据上图,下列说法正确的是()。A.五年间,约有1200人新加人到该市文化
根据上图,2008年至2012年间,下列说法正确的是()。A.该市文化产业
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
随机试题
Asalways,IampleasedtobehereattheNationalPressClubformy(1)Spe
Thespaceshuttle【D1】______madeararenightlandingattheKennedySpaceC
TheUnitedStatestakesabiggershareoftheinternationalstudentmarkett
Aswarspreadstomanycornersoftheglobe,childrensadlyhavebeendrawn
对商标局初步审定予以公告的商标提出异议的,异议人应当向商标局提交商标异议书(
智能具有感知、记忆、自适应等特点,能够存储感知到的外部信息及由思维产生的知识,同
重症营养不良体液改变倾向于A.总液体量相对增多,细胞外液呈低渗性 B.总液体量
A.活血化瘀,通络止痛 B.散寒宣痹,芳香温通 C.豁痰活血,理气止痛 D
2005年6月17日,万事达卡国际组织宣布,由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系
良好的银行公司治理应具备五个方面的特征,其中不包括()。A.银行内部有效的制衡关
最新回复
(
0
)