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基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全
基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全
资格题库
2022-08-02
49
问题
基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。Ⅰ、合法、合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:
(1)合法、合规性原则。
(2)全面性原则。
(3)审慎性原则。
(4)适时性原则。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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