首页
登录
从业资格
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金
练习题库
2022-08-02
61
问题
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是( )。A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
选项
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
B
解析
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循以下程序:
(1)普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;(选项B不属于)
(2)基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;
(3)基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力;
(4)普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
(5)基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761810.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
关于2009~2012年全国矿产品贸易和能源生产、消费,能够从上述资
关于2009~2012年全国矿产品贸易和能源生产、消费,能够从上述资
2009~2012年间全国商品进出口总额最高年份,矿产品进出口总额比
根据以下资料,完成各题。 弹出材料 96 “家电下乡”产品销
关于2009~2012年全国矿产品贸易和能源生产、消费,能够从上述资
2009~2012年间全国商品进出口总额最高年份,矿产品进出口总额比
关于2009~2012年全国矿产品贸易和能源生产、消费,能够从上述资
随机试题
Myjobistoproviderelevant,factuallyaccurateinformationthatisintere
A.80 B.90 C.110 D.120
()要积极承担国家和当地重大主题性创作演出任务,加强对基层文艺院团的业务指
下列哪项不是葡萄胎的高危因素A.年龄大于40岁 B.年龄小于20岁 C.前次
可用于艾滋病辅助诊断的免疫细胞是A、树突状细胞 B、T淋巴细胞 C、巨噬细胞
阴阳双方具有相互资生、促进和助长的关系是A.交感互藏 B.相互转化 C.对立
分别接在两段母线上的电压互感器,二次侧并列前应先将一次侧并列。
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
下列各项属于选举居民委员会主任、副主任和委员办法的有()。A.由本居住区的
ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (1)ABC会计师事务所的
最新回复
(
0
)