首页
登录
从业资格
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合规性
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合规性
练习题库
2022-08-02
18
问题
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。Ⅰ、审核宣传材料的合规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760150.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
2012年1-3月,东部地区商品房销售额占全国的比重约为()。A.40
以下说法错误的是()。A.商品房销售面积和商品房销售额均为负增长 B
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
2009年江苏省商品房销售面积占我国东部地区商品房销售面积的比重与2008
我国东部地区各省(市)中,2009年商品房单位面积销售价格上涨比率最大的省
根据以下资料,回答下列问题。 2005-2012年八年,全国福利彩票销售额
根据以下材料,回答126--130题 该年度我国企业的“科学研究与试验发展
随机试题
Learningdoesnothappenpassively.Itisanactivitythatapersondoes.It
[originaltext]Inmyopinion,FrankLloydWrightwasthegreatestAmericanar
Internethaslongbeenthefocusofresearch.Recently,alargestudy【C1】___
______Jameswantedtogocampingwithhisclassmatesattheweekend,hehadto
在大脑皮层参与下所实现的动作,任何时候都是有意识。()
45岁男性患者,左下后牙根管治疗后,要求修复。PE:左下6残冠,远中及颊侧壁较完
属于阳的药物性能是()A.升、降 B.辛、苦 C.寒、温 D.浮
与阿托品M受体阻断作用无关的是A.松弛平滑肌 B.抑制腺体分泌 C.心率加快
患儿9岁,两侧下颌乳磨牙全部早失。X线片示:下颌第一双尖牙根形成2/3,牙胚上方
有助于患者记忆的信息沟通方式不包括( )。A.重要医嘱首先提出 B.归纳总结
最新回复
(
0
)