2. 从业资格
  3. 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.

合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.

admin2022-08-02  39
问题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险
选项 A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
答案 C
解析 合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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