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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣
练习题库
2022-08-02
63
问题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
A
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760029.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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