2. 从业资格
  3. 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣

信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣

练习题库2022-08-02  76
问题 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项 A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案 A
解析 B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
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