2. 从业资格
  3. 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（

资格题库2022-08-02  28
问题 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项 A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案 D
解析 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
3.公司章程或者董事会确定的其他要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759729.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)