首页
登录
从业资格
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险
admin
2022-08-02
20
问题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
答案
B
解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759130.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据资料,下列表述中不正确的一项是()。A.2007—2010年,第
下列表述与资料相符的有几个? Ⅰ.2010年,Z省一般贸易的进口额
下列表述与资料相符的有几个? Ⅰ.2010年,Z省一般贸易的进口额不足5
根据资料,下列表述正确的是:A.各市第三产业增加值可比价增长速度均大于9%
根据下列材料回答问题。 下列选项中,表述正确的一项是()。A.该公
根据下表回答: 根据所给资料,下列表述不正确的是()。A.1995
根据资料,下列表述中正确的是:A.各年龄段的男性和女性相比,劳动力人口占比最
企业投资者既享有企业的经营效益,也承担企业的经营风险。(正确)温馨提示:判断题
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经()认可后公告。A
随机试题
InthecaseofArchimedes,althoughhemademanywonderfuldiscoveriesofdi
America’sBrainDrainCrisisLosingtheG
Aren’tyoutired?I______youhaddoneenoughfortoday.(2009年考试真题)A、shouldhave
心迷走神经叙述正确的有()A.其节前纤维起源于延髓 B.与心内神经节形成突
下列义齿戴入后引起组织疼痛的原因,除外A.支持不够或支托没有起到应有的支持作用
患者男,58岁,因2天前突然严重头痛,恶心,呕吐,伴有颈项强直而入院,穿刺检查证
盐酸溴己新为A.抗高血压药 B.镇痛药 C.祛痰药 D.抗抑郁药 E.抗
下列关于假定垄断者测试在相关商品市场界定中的应用的说法正确的有()。A.反
不属于湿啰音特点的是( )。A.断续 B.短暂 C.连续多个 D.性质不
下列关于阴茎的描述正确的是A.可分头、体两部分 B.为一肌性器官 C.阴茎体
最新回复
(
0
)